3月13日|天风证券公告称,公司于3月13日收到福建监管局下发的《行政处罚决定书》。经查明,公司存在为股东或其关联人提供融资、未按规定履行信息披露义务等违法事实。公司被警告,并处以1500万元罚款;余磊、许欣等6人也被警告及罚款,余磊、许欣还被采取终身市场禁入措施。公司不触及其他风险警示及重大违法强制退市情形,目前经营正常。
因未及时披露永安林业持股变动信息,公司被责令改正、给予警告,并处400万元罚款;公司总裁王琳晶被给予警告,并处140万元罚款。公司不触及其他风险警示、重大违法强制退市情形,目前经营正常。
湖北证监局决定暂停天风证券相关业务2年,并责令公司对涉及责任人员进行处分。同时,湖北证监局还对天风天睿投资有限公司采取暂停新设私募基金产品1年和出具警示函的监督管理措施。
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