3月13日|天風證券公告稱,公司於3月13日收到福建監管局下發的《行政處罰決定書》。經查明,公司存在為股東或其關聯人提供融資、未按規定履行信息披露義務等違法事實。公司被警告,並處以1500萬元罰款;餘磊、許欣等6人也被警告及罰款,餘磊、許欣還被採取終身市場禁入措施。公司不觸及其他風險警示及重大違法強制退市情形,目前經營正常。
因未及時披露永安林業持股變動信息,公司被責令改正、給予警告,並處400萬元罰款;公司總裁王琳晶被給予警告,並處140萬元罰款。公司不觸及其他風險警示、重大違法強制退市情形,目前經營正常。
湖北證監局決定暫停天風證券相關業務2年,並責令公司對涉及責任人員進行處分。同時,湖北證監局還對天風天睿投資有限公司採取暫停新設私募基金產品1年和出具警示函的監督管理措施。
新聞來源 (不包括新聞圖片): 格隆匯